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                                                  AG环亚娱乐大品牌安全保障_苏州高创特新能源成长股份有限公司反馈意见回覆

                                                  日期:2018-02-08 13:39:01编辑作者:AG环亚娱乐大品牌安全保障

                                                    东吴证券股份有限公司

                                                    《关于苏州高创特新能源成长股份有限公司挂牌

                                                    请文件的反馈意见》的回覆

                                                    世界中小企业股份转让体系有限责任公司:

                                                    东吴证券股份有限公司(以下简称“主办券商”或“东吴证券”)按照贵司《关

                                                    于苏州高创特新能源成长股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》(以下简称“反

                                                    馈意见”)的要求,对苏州高创特新能源成长股份有限公司(以下简称“高创特”

                                                    或“公司”)挂牌申请文件反馈意见中提出的题目举办了当真核查和落实,并对公

                                                    开转让声名书举办了响应的修改和增补。反馈意见的详细落实环境如下:

                                                    如无出格声名,本反馈意见回覆中所用简称与果真转让声名书中的简称具有

                                                    沟通寄义。

                                                    注:下列披露的数据,除出格注明之外,金额单元均为:人民币元。

                                                    一、公司非凡题目

                                                    1、公司股东阿特斯、创元团体和高新创投别离持有公司 40%、

                                                    30%和 30%的股权,今朝公司任何单一股东均无法通过利用表决权单

                                                    独节制股东大会或对股东大会发生抉择性影响,公司无现实节制人。

                                                    请主办券商增补核查以下事项并颁发现确意见:(1)要求按照公司股

                                                    东持股环境,团结股东参加公司打点环境,依法、公道声名不存在能

                                                    节制人的依据,并明晰其依据是否充实、正当。(2)要求公司体系

                                                    梳理公司股东、董事、监事、高级打点职员与公司的关联买卖营业环境;

                                                    (3)要求公司体系梳理公司股东、董事、监事、高级打点职员与公

                                                    司是否存有同业竞争环境。(4)请主办券商、状师增补核查公司无实

                                                    际节制人导致的公司管理上的风险,无现实节制人对公司管理和内部

                                                    节制的有用性、公司策划成长的不变性的倒霉影响。

                                                    (1)要求按照公司股东持股环境,团结股东参加公司打点环境,

                                                    依法、公道声名不存在能节制人的依据,并明晰其依据是否充实、合

                                                    法。

                                                    回覆:

                                                    ①《公司法》对现实节制人的划定

                                                    按照《公司法》二百一十六条划定“现实节制人是指虽不是公司的股东,但

                                                    通过投资相关、协议可能其他布置,可以或许现实支配公司举动的人。”

                                                    ②说明进程及结论

                                                    A、陈诉期内,各股东持股比例临近。公司股东阿特斯、创元、高新创投持

                                                    股比例别离为40%、30%、30%,不存在可以或许通过持股单独节制公司举动的大股

                                                    东。

                                                    B、各股东间不存在关联相关。阿特斯为阿特斯(中国)投资有限公司投资

                                                    设立的全资子公司,创元团体为苏州市国有资产监视打点委员会持有100%股权

                                                    的国有独资公司,高新创投股东为苏州高新区经济成长团体总公司和苏州高新区

                                                    国有资产策划公司,别离持有高新创投 65%和35%的股权。苏州高新区经济发

                                                    展团体总公司是由苏州新区管委会出资设立的全民全部制企业,苏州高新区国有

                                                    资产策划公司是由苏州市虎丘区人民当局出资设立的全民全部制企业。创元团体

                                                    和高新创投虽同属于国有股东,但其股东的性子差异,互相独立,分归差异单元

                                                    出资设立,打点单元也有所区别,互相之间不存在节制相关,也不受统一上级单

                                                    位节制,并不因同受国度控股而具有关联相关。阿特斯与创元、高新创投均不存

                                                    在关联相关且各股东之间不存在通过投资相关、协议可能其他布置采纳同等动作

                                                    的环境。

                                                    C、公司任何单一股东均无法节制股东大会。公司任何单一股东所持有的公

                                                    司股份均未高出公司总股本的50%,全部股权都为有表决权股且各股东之间不存

                                                    在关联相关,任何单一股东均无法通过利用表决权单独节制股东大会或对股东大

                                                    会发生抉择性影响。

                                                    D、任一股东均无法单独节制董事会决策。公司现任董事共5名,个中阿特

                                                    斯提名2名,高新创投提名1名,创元团体提名2名,本公司任一股东提名的董

                                                    事均未达半数,任何单一股东均无法单独节制董事会或对董事会决策发生抉择性

                                                    影响。

                                                    E、任何单一股东均无法通过高级打点职员的任职环境以现实支配公司的行

                                                    为。在公司策划举动的抉择水平上,公司现任高级打点职员3名,个中总司来由

                                                    阿特斯提名,副总司理、财政总监、董事会秘书由创元团体提名。公司的策划管

                                                    理举动由各高级打点职员在职责范畴内独立作出,任一股东均不能单独影响高级

                                                    打点职员的决定。

                                                    综上,公司无现实节制人。

                                                    主办券商通过查阅《公司法》、《公司章程》、股东名册、工商原料、公司“三

                                                    会”文件,对高管职员访谈综合认定公司无现实节制人,认定依据充实、正当。

                                                    (2)要求公司体系梳理公司股东、董事、监事、高级打点职员与

                                                    公司的关联买卖营业环境;

                                                    陈诉期内,公司董事、监事、高级打点职员与公司均无关联买卖营业,公司股东

                                                    与公司关联买卖营业环境如下:

                                                    ①购置商品和接管劳务

                                                    关联买卖营业 关联买卖营业定 2015年1-6月 2014年度 2013年度

                                                    关联方 内容 价方法及决

                                                    策措施 金额 金额 金额

                                                    阿特斯(中国)投资 采购商品 协议价 97,450.42 7,609,735.06

                                                    有限公司

                                                    阿特斯光伏电力(洛 采购商品 协议价 28,119.66 29,452.99

                                                    阳)有限公司

                                                    阿特斯光伏科技(苏 采购商品 协议价 1,774,786.32

                                                    州)有限公司

                                                    阿特斯太阳能光电 采购商品 协议价 15,598.29

                                                    (苏州)有限公司

                                                    常熟阿特斯阳光电 采购商品 协议价 32,190,584.27 58,917,207.69 326,390,637.59

                                                    力科技有限公司

                                                    常熟阿特斯阳光电 组件加工 协议价 4,851,438.47 3,749,185.47

                                                    力科技有限公司

                                                    合计 37,042,022.74 59,042,777.77 339,569,395.72

                                                    占同期买卖营业总额的 10.36% 11.23% 41.63%

                                                    比例

                                                    注:阿特斯太阳能光电(苏州)有限公司名称已于2015年7月7日改观为阿特斯新能

                                                    源控股有限公司。

                                                    ②贩卖商品

                                                    关联买卖营业 2015年1-6月 2014年度 2013年度

                                                    关联买卖营业订价方法

                                                    关联方 及决定程

                                                    内容 金额 金额 金额

                                                    序

                                                    阿特斯(中国)投资 贩卖商品 协议价 2,958,099.62 94,797,482.85 260,702,278.53

                                                    有限公司

                                                    阿特斯光伏电子(常 贩卖商品 协议价 73,317.79

                                                    熟)有限公司

                                                    常熟阿特斯阳光电 贩卖商品 协议价 883,769.23 5,441,280.60

                                                    力科技有限公司

                                                    宽城阿特斯新能源 贩卖商品 协议价 7,890,615.38

                                                    开拓有限公司

                                                    苏州阿特斯阳光电 贩卖商品 协议价 17,205,128.21

                                                    力科技有限公司

                                                    图木舒克阿特斯新 贩卖商品 协议价 77,824,750.76

                                                    能源开拓有限公司

                                                    阿特斯阜宁光伏发 贩卖商品 协议价 32,547,319.66

                                                    电有限公司

                                                    大同阿特斯新能源 贩卖商品 协议价 41,355,409.15

                                                    开拓有限公司

                                                    合计 77,744,597.66 119,966,544.23 343,968,309.89

                                                    占同期买卖营业总额的 20.40% 20.62% 44.54%

                                                    比例

                                                    ③提供劳务

                                                    关联交关联 关联买卖营业定 2015年1-6月 2014年度 2013年度

                                                    关联方 易范例买卖营业 价方法及决

                                                    内容 策措施 金额 金额 金额

                                                    常熟阿特斯阳光电 提供 加工 协议价 2,564,863.91 149,233.35

                                                    力科技有限公司 劳务 用度

                                                    常熟阿特斯阳光电 提供 项目 协议价 187,707.00 477,000.00 -289,508.66

                                                    力科技有限公司 劳务 施工

                                                    图木舒克阿特斯新 提供 项目 协议价 16,213,307.11 33,185,000.00

                                                    能源开拓有限公司 劳务 施工

                                                    阿特斯(中国)投资 提供 项目 协议价 12,100,000.00 14,827,330.00

                                                    有限公司 劳务 施工

                                                    阿特斯泗洪光伏发 提供 项目 协议价 1,352,044.97 14,365,460.64

                                                    电有限公司 劳务 施工

                                                    宽城阿特斯新能源 提供 项目 协议价 2,940,448.56 2,184,611.44

                                                    开拓有限公司 劳务 施工

                                                    阿特斯阜宁光伏发 提供 项目 协议价 7,679,040.00 9,820,960.00

                                                    电有限公司 劳务 施工

                                                    大同阿特斯新能源 提供 项目 协议价 32,140,735.50

                                                    开拓有限公司 劳务 施工

                                                    合计 44,299,976.03 57,726,203.10 47,872,054.69

                                                    占同期买卖营业总额的 11.63% 9.92% 6.20%

                                                    比例

                                                    ④其他偶发性关联买卖营业

                                                    关联买卖营业 关联买卖营业订价方 2015年1-6月 2014年度 2013年度

                                                    关联方 式及决定措施

                                                    内容 金额 金额 金额

                                                    阿特斯(中国)投 水电费 现适用电量 20,054.42

                                                    资有限公司

                                                    (3)要求公司体系梳理公司股东、董事、监事、高级打点职员与

                                                    公司是否存有同业竞争环境。

                                                    回覆:

                                                    ①公司股东及其节制的其他企业与公司的同业竞争环境见果真转让声名书

                                                    “第三节公司管理”之“(一)公司与股东及其节制的企业之间的同业竞争环境”。

                                                    ②公司董事、监事、高级打点职员与公司的同业竞争环境如下:

                                                    姓名 职务序 对外节制的其他企业 策划范畴 主营营业 是否存

                                                    号 在同业

                                                    竞争

                                                    闵建董事 --- --- --- ---

                                                    国 长

                                                    瞿晓 董事 1 阿特斯(中国)投资 (一)在中国当局勉励和应承外商投资的规模依法举办投资(不涉及限定和禁 对外投资 否

                                                    铧 有限公司 止外商投资规模及宏观调控行业);(二)受其所投资企业的书面委托(经董

                                                    事会同等通过),向其所投资企业提供下列处事:1、帮忙或署理公司所投资

                                                    企业从海表里采购该企业自用的呆板装备、办公装备和出产所需的原原料、

                                                    元器件、零部件和在海表里贩卖其所投资企业出产的产物,并提供售后处事,

                                                    2、在外汇打点部分的赞成和监视下,在其所投资企业之间均衡外汇,3、为

                                                    公司所投资企业提供产物出产、贩卖和市场开拓进程中的技能支持、员工培

                                                    训、企业内部人事打点等处事,4、帮忙其所投资的企业寻求贷款及提供包管;

                                                    (三)在中国境内设立科研开拓中心或部分,从事新产物及高新技能的研究

                                                    开拓,转让其研究开拓成就,并提供响应的技能处事;(四)为其投资者提供

                                                    咨询处事,为其关联公司提供与其投资有关的市场信息、投资政策等咨询服

                                                    务;(五)承接外国公司和其母公司之关联公司的处事外包营业;(六)从事

                                                    母公司及其关联公司、子公司所出产产物的收支口、批发、佣金署理(拍卖

                                                    除外),并提供相干配套处事。(涉及配额容许证打点、专项划定打点的商品

                                                    凭证国度有关划定治理)。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开

                                                    展策划勾当)

                                                    2 常熟阿特斯阳光电力 研发、出产太阳能绿色电池及组件、以太阳能电池片等新型光电子器件为主 光伏组件研发、生否

                                                    科技有限公司 的新型电子元器件及元器件专用硅原料,提供相干技能、咨询和售后处事; 产、贩卖

                                                    从事境外太阳能光电、光热发电等新能源电站项目及太阳能光电应用产物的

                                                    计划、开拓、体系集成、工程建树及运行打点、咨询处事。(依法须经核准的

                                                    项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当)

                                                    3 阿特斯光伏科技(苏 研究、开拓、计划、出产以太阳能应用发电体系为主的太阳能光伏产物及相 光伏产物研发、设否

                                                    州)有限公司 关太阳能操作产物,贩卖自产产物并提供响应的技能和售后处事。(依法须经 计、出产、贩卖

                                                    核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当)

                                                    4 阿特斯光伏电子(常 出产以太阳能电池组件、太阳能户用发电体系为主的太阳能光伏发电产物及 光伏组件出产、销否

                                                    熟)有限公司 相干太阳能操作产物,从事太阳能光电、光热、风力发电、都市垃圾发电等售

                                                    新能源电站项目及太阳能光电应用产物在建树工程、市政工程、交通工程项

                                                    目标计划、开拓、体系集成、项目工程建树及运行打点,从事太阳能等新能

                                                    源应用技能的咨询处事。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展

                                                    策划勾当)

                                                    5 阿特斯新能源控股有 新能源项目标开拓、计划及运营打点,新能源装备的研发、计划及同类商品 光伏产物贩卖 否

                                                    限公司 的批发、收支口、佣金署理(拍卖除外),提供新能源技能的开拓、自有技能

                                                    转让及咨询处事。(不涉及国营商业打点商品,涉及配额、容许证打点商品的,

                                                    按国度有关划定治理申请)。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可

                                                    开展策划勾当)

                                                    6 苏州阿特斯光伏电力 太阳能光伏发电体系的开拓、计划、项目工程建树及运营打点,提供相干太光伏电站项目管否

                                                    有限公司 阳能等可再生能源应用技能的咨询处事。 理

                                                    7 阿特斯光伏电力 (洛 计划、制造太阳能电池组件、太阳能电池片、太阳能硅棒、太阳能硅片、太 光伏组件出产、销否

                                                    阳)有限公司 阳能发电应用体系、太阳能电站及相干产物,贩卖自产产物并提供相干技能售

                                                    支持和售后处事。

                                                    8 阿特斯阜宁光伏发电 太阳能发电;太阳能光伏发电体系的开拓、计划、项目工程建树及运营打点;光伏电站项目管否

                                                    有限公司 提供相干太阳能等可再生能源应用技能的咨询处事。(依法须经核准的项目,理

                                                    经相干部分核准后方可开展策划勾当)

                                                    9 宽城阿特斯新能源开 太阳能光伏发电体系的开拓、计划、项目工程建树及运营打点,提供相干太光伏电站项目管否

                                                    发有限公司 阳能等可再生能源应用技能的咨询处事。 理

                                                    10 沾益阿特斯新能源开 太阳能光伏发电体系的开拓、计划、项目运营打点;提供相干太阳能等可再光伏电站项目管否

                                                    发有限公司 生能源应用技能的咨询处事。 理

                                                    11 苏州阿特斯能源打点 能源条约打点项目投资、开拓、运营打点,太阳能可再生能源项目在海表里光伏电站项目投否

                                                    有限公司 项目标投资、开拓、运营打点,提供太阳能可再生能源应用技能的咨询处事。 资及打点

                                                    12 苏州阿特斯同晖能源 能源技能开拓、技能咨询处事;能源装备计划、贩卖、安装;条约能源打点。光伏电站项目管否

                                                    技能有限公司 (依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当) 理

                                                    13 图木舒克阿特斯新能 太阳能光电、光热、风力发电、地市垃圾发电及其他新能源在海表里项目标光伏电站项目管否

                                                    源开拓有限公司 投资、计划、开拓、体系集成、项目工程建树及电站运营打点,太阳能光电理

                                                    应用产物在市政、交通项目标投资、计划、开拓、体系集成及项目工程建树,

                                                    太阳能光电、光热应用产物与构筑工程团结的投资、计划、开拓,太阳能、

                                                    风能等新能源应用产物、装备、节能原料的研发、制造、贩卖,太阳能、风

                                                    能等新能源应用技能的咨询处事。

                                                    14 和硕阿特斯新能源开 太阳能光伏发电体系的开拓、计划、项目工程建树及运营打点,提供相干太光伏电站项目管否

                                                    发有限公司 阳能可再生能源应用技能的咨询处事。 理

                                                    15 阿特斯泗洪光伏发电 太阳能光伏发电体系的开拓、计划、项目工程建树,太阳能光伏发电,提供光伏电站项目管否

                                                    有限公司 相干太阳能可再生能源应用技能的咨询处事。 理

                                                    16 大同阿特斯新能源开 新能源项目开拓、智能微电网项目开拓、储能及节能项目开拓、能源技能研光伏电站项目管否

                                                    发有限公司 发与项目开拓、低碳项目开拓、光伏组件贩卖。 理

                                                    17 阳高县阿特斯新能源 太阳能光伏发电体系的开拓、计划、项目工程建树及运营打点,提供相干太光伏电站项目管否

                                                    开拓有限公司 阳能等可再生能源应用技能的咨询处事。 理

                                                    18 红原县阿特斯新能源 太阳能光伏电力体系开拓、计划、安装,节能技能推广处事。 光伏电站项目管否

                                                    开拓有限公司 理

                                                    19 常熟特固新原料科技 EVA太阳能电池封装胶膜的研发、出产、贩卖(依法须经核准的项目,经相干 EVA太阳能电池封否

                                                    有限公司 部分核准后方可开展策划勾当)。 装胶膜的研发、生

                                                    产、贩卖

                                                    20 常熟斯比特电子科技 光伏接线盒及毗连器研发、出产、贩卖。 光伏接线盒及连否

                                                    有限公司 接器研发、出产、

                                                    贩卖

                                                    21 沛县苏新光伏电力有 太阳能发电,太阳能光伏技能开拓、咨询、处事。 光伏电站项目管否

                                                    限公司 理

                                                    22 盐城阿特斯协鑫阳光 容许策划项目:无一样平常策划项目:电力出产技能、太阳能电池片等新型光电电池片研发、生否

                                                    电力科技有限公司 子元器件专用硅原料的研发;太阳能电池及元器件研发、出产;从事太阳能 产、贩卖

                                                    电站建树;贩卖自产产物并提供相干技能咨询和售后处事。

                                                    庄岩 董事 --- --- --- --- ---

                                                    郁天 董事 --- --- --- --- ---

                                                    孙德 董事 --- --- --- --- ---

                                                    凤

                                                    王平监事 --- --- --- --- ---

                                                    会主

                                                    席

                                                    吴竞 监事 --- --- --- --- ---

                                                    成

                                                    刘利 监事 --- --- --- --- ---

                                                    魏广总经 --- --- --- --- ---

                                                    军 理

                                                    顾宏副总 --- --- --- --- ---

                                                    司理

                                                    朱建财政 --- --- --- --- ---

                                                    东 总

                                                    监、

                                                    董事

                                                    会秘

                                                    书

                                                    ※公司今朝在境外无营业勾当,且按照理睬公司将不在境外从事与阿特斯存在同业竞争的营业,瞿晓铧作为阿特斯的现实节制人在海外投资的企业与公司不存在同业竞争。

                                                    (4)请主办券商、状师增补核查公司无现实节制人导致的公司

                                                    管理上的风险,无现实节制人对公司管理和内部节制的有用性、公司

                                                    策划成长的不变性的倒霉影响。

                                                    回覆:

                                                    ①股份公司创立以来,公司凭证《公司法》等法令礼貌和《公司章程》的要

                                                    求创立了股东大会、董事会和监事会,成立了类型的公司管理布局,并拟定了“三

                                                    会”议事法则,对股东大会、董事会和监事会的权柄范畴、召开措施、表决措施、

                                                    回避措施等事项作出划定。公司可以或许严酷依照《公司法》、《公司章程》和“三会”

                                                    议事法则的划定召开股东大会、董事会、监事会,集会会议的召开措施严酷遵守《公

                                                    司法》、《公司章程》和“三会”议事法则的划定,没有产生侵害股东、债权人或

                                                    第三人正当权益的环境。公司股东大会、董事会、监事会制度的类型运行环境良

                                                    好,公司的股东大会均正常召开,股东凭证《公司法》和《公司章程》的划定履

                                                    行职责并举办表决,公司有用施展了股东大会的审议、决定成果。

                                                    ②公司拟定了《关联买卖营业决定制度》、《对外投资制度》、《董事会秘书事变制

                                                    度》、《总司理事变细则》、《对外包管打点制度》、《投资者相关打点制度》、《信息

                                                    披露打点制度》等制度,并经股东大会审议通过。上述管理法子对公司对外投资

                                                    重大投资的授权、总司理的权限、关联买卖营业打点等做了明晰详细的划定。上述制

                                                    度办可以或许保障公司关联买卖营业、对外投资等重大决定措施的有用举办;在公司现实

                                                    打点中,公司打点层在权柄范畴内打点公司,能保障公司营业成长不变,策划有

                                                    序。

                                                    ③因为公司不存在现实节制人,对付必要股东大会或董事会通过的重大事项,

                                                    则必要各股东协商确定,当各股东意见纷歧致时也许会影响决定服从。无现实控

                                                    制人的风险提醒见果真转让声名书“重大事项提醒”之“三、无现实节制人风险”。

                                                    综上,主办券商以为公司无现实节制人对公司管理和内部节制的有用性、公

                                                    司策划成长的不变性不存在倒霉影响,但也许会影响重大事项的决定服从。

                                                    2、公司首要从事光伏电站工程 EPC总包、光伏产物及机电产物

                                                    贩卖等,2013年度、2014年度和2015年1-6月,公司对前五名客户

                                                    的贩卖额占当期业务收入的比例别离为91.92%、94.89%和99.42%,

                                                    客户齐集度较高。(1) 请公司增补声名并披露该客户的获取方法、交

                                                    易配景、订价政策和贩卖方法;(2)说明客户工具组成不变性及将来

                                                    变革趋势,声名是否切合公司的行业与产物策划特性;(3)综合客户

                                                    依靠风险对公司一连策划的影响、公司的风险打点法子及实验结果、

                                                    公司的竞争是非势、公司的订单获取环境等等事项对公司的一连策划

                                                    手段颁发意见。

                                                    (1)请公司增补声名并披露该客户的获取方法、买卖营业配景、定

                                                    价政策和贩卖方法;

                                                    回覆:

                                                    公司首要通过招投标或议标方法得到客户,陈诉期内前五大客户中的 EPC

                                                    项目客户和商业贩卖客户均为通过招投标或议标得到;另外,对付少数买卖营业金额

                                                    不大的商业贩卖客户,公司也会通过商务会谈得到。公司与阿特斯认真海内电站

                                                    投资的部分始终保持细密接洽,可以实时获知项目信息并与之睁开打仗和好谈,

                                                    因为两边相助较为默契、信赖度较高,因此得到项目标几率较大;对付其他EPC

                                                    项目和商业贩卖客户,公司一样平常通过果真信息平台或贩卖职员主动造访相识招投

                                                    标等商务信息,并后续举办跟踪、打仗。订价方面,公司一样平常是综合项目本钱、

                                                    项目技能难度及工期、市场竞争环境等身分确定EPC项目报价,商业贩卖营业

                                                    的订价也相同,首要是思量相干装备或原料的本钱和市场行情来确定。公司EPC

                                                    总包及商业贩卖均是通过直销方法举办。

                                                    针对以上内容公司已在果真转让声名书P59页举办增补披露。

                                                    (2)说明客户工具组成不变性及将来变革趋势,声名是否切合

                                                    公司的行业与产物策划特性;

                                                    回覆:

                                                    公司客户工具首要包罗阿特斯、国电等电站投资方和中海阳、北京智芯等光

                                                    伏装备的需求方。就电站投资方客户来说,陈诉期内阿特斯系统的企业始终是公

                                                    司首要的EPC总包项目标相助搭档,国电衡冠乌拉特后旗新能源有限公司、乌

                                                    拉特后旗源海新能源成长有限公司在陈诉期内与公司各有一个项目相助。将来,

                                                    因为股权上的接洽及恒久相助的默契,阿特斯系统企业估量仍将是公司重要的客

                                                    户群体,公司也将与其他电站投资方保持细密的营业接洽,依赖此前较好的相助

                                                    干厦魅争取厥后续其他项目,但可否中标存在必然的偶尔性。行业内其他光伏电站

                                                    EPC总包商一样平常也有相助较为不变的客户群体,公司环境根基切合行业策划特性。

                                                    光伏装备的需求方客户来说,中海阳在2013年、2014年与公司均有相助,

                                                    中易建树和北京智芯与公司在2014年、2015年1-6月均有相助,表现出较强的

                                                    不变性,公司与上述客户的不变相助切合行业策划特性。可是,因为公司为规避

                                                    同业竞争已理睬接下来不再举办光伏组件的贩卖营业,因此接下来与光伏装备需

                                                    求方客户的买卖营业金额和占比将显著镌汰。

                                                    (3)综合客户依靠风险对公司一连策划的影响、公司的风险管

                                                    理法子及实验结果、公司的竞争是非势、公司的订单获取环境等等事

                                                    项对公司的一连策划手段颁发意见。

                                                    回覆:

                                                    陈诉期内,公司对前五大客户的贩卖收入占比均到达90%以上,如海内光伏

                                                    行业津贴政策或个体大客户策划产生变换,则也许导致其对公司产物或处事的需

                                                    求大幅降落,而公司如未能实时采纳有用法子举办应对,则公司策划业绩也许面

                                                    临下滑的风险。对此,公司已在果真转让声名书“重大事项提醒”之“八、客户

                                                    齐集的风险”中举办披露。

                                                    对付以优势险,公司首要采纳了以下应对法子:

                                                    ①公司进一步增进对现有EPC总包营业新客户的拓展,促进客户多元化,

                                                    以低落对单一客户的依靠。

                                                    ②公司现有EPC总包营业首要是并网电站的建树,接下来公司将增强漫衍

                                                    式电站的建树项目承揽。因为国度对漫衍式光伏体系的津贴力度较大,这一营业

                                                    将来将面对精采的成长远景。

                                                    ③起劲争取股东优质资产注入。公司股东阿特斯在海内有局限较大的光伏电

                                                    站投资开拓和运营营业,与公司现有EPC总包营业相关亲近,一旦该资产实现

                                                    注入,将很好地完美公司财富链,并极大地扩大公司客户工具范畴。

                                                    公司以上设施已取得起源结果,今朝公司已告竣相助意向的EPC总包项目

                                                    包罗中广核、金风科技等新客户,漫衍式电站营业也有三家告竣意向,接下来有

                                                    望启动。同时,颠末公司争取,股东对付优质资产注入也已形成起源意向。因此,

                                                    将来公司营业范畴和客户群体有望进一步扩大,对少量客户的依靠性将慢慢削弱。

                                                    竞争上风来说,起首是公司技能研发和体系计划方面的上风,公司通过几年

                                                    的人才集聚、培训和拭魅战熬炼,已形成一支优越的研发团队,今朝拥有2项发现

                                                    专利、22项适用新型专利,并于2013年6月被认定为省高新技能企业;公司研

                                                    发职员可从角度、布线、选材等多方面辅佐客户优化项目计划,在担保项目工程

                                                    质量的条件下,有用收缩工期、低落运营本钱。其次,公司已形成质量检讨打点、

                                                    出产质量节制打点、产物不变性及用户反馈信息打点、员工培训打点等构成的一

                                                    套完备、全面的质量打点系统,可以有用地担保工程处事质量。同时,截至今朝

                                                    公司已承接种种光伏发电EPC项目31个,种种EPC项目根基都有成熟案例,

                                                    可以或许胜任大部门光伏电站承包工程。

                                                    竞争劣势来说,一方面是公司今朝融资渠道相对单一,资金气力不敷,这对

                                                    公司承接新项目形成了制约;另一方面是公司尚不具备计划天资,必然水平上阻

                                                    碍了公司在财富链上的延长和成长。

                                                    公司订单环境来说,在推行的订单包罗山西阳高50MW地面电站、阜宁郭

                                                    墅15MW农光互补项目和河北宽城15MW地面电站,总的条约金额为17953万

                                                    元。新订片面,因为光伏行业的特点,下半年一样平常是11、12月份签约,来岁

                                                    3月份开工建树,6月尾同一并网,因此公司今朝新订单根基上都是意向性子,

                                                    有待接下来两个月内最终敲定,经统计,意向订单条约总金额为41660万元。

                                                    综上,公司今朝营业对少数大客户有较大的依靠性,针对该风险,公司已着

                                                    手扩大原有营业客户范畴、成长漫衍式电站营业和争取股东优质资产注入等,并

                                                    取得起源成效;同时,固然资金气力和天资方面存在短板,但公司在技能研发和

                                                    体系计划方面上风明明,而且质量打点系统成熟、种种项目履历富厚,有助于在

                                                    竞争中占有主动;今朝,公司在手订单和意向订单都有必然的局限,可以有用支

                                                    撑接下来的成长,因此公司具有较强的一连策划手段。

                                                    3、公司股权形成及变革进程中存在国有股东(苏州高新创投和

                                                    创元团体)向公司出资及转让股权的环境。请主办券商及状师核查国

                                                    有股东向公司出资、涉及国有股权历次转让及股份制改革时是否取得

                                                    有权构造的批复文件,是否推行国有股权打点(出资、股改、转让)

                                                    方面的相干措施,并就国有股权变换是否正当合规、是否存在国有资

                                                    产流失的环境颁发现确意见。

                                                    回覆:

                                                    公司自创立以来不存在股权转让,公司股东中创元、高新创投为国有性子股

                                                    东,创元团体为苏州市国有资产监视打点委员会持有100%股权的国有独资公司,

                                                    高新创投股东为苏州高新区经济成长团体总公司和苏州高新区国有资产策划公

                                                    司,别离持有高新创投 65%和35%的股权。苏州高新区经济成长团体总公司是

                                                    由苏州新区管委会出资设立的全民全部制企业,苏州高新区国有资产策划公司是

                                                    由苏州市虎丘区人民当局出资设立的全民全部制企业。国有股东向公司出资及公

                                                    司股份制改革时取得有权构造的批复如下:

                                                    ①有限公司创立日期为2009年12月17日,关于公司创立时的批复如下:

                                                    A、2009年11月25日,苏州市人民当局国有资产监视打点委员会出具《关

                                                    于创元投资团体投资苏州高创特新能源成长有限公司的许诺意见》(苏国资改投

                                                    [2009]18号),赞成创元参加投资组建苏州高创特新能源成长有限公司,出资额

                                                    3,000万元,占注册成本的30%,此次投资资金由创元以自有资金统筹布置办理。

                                                    B、2009年11月30日,高新创投投资评审委员会审议通过《关于创立“苏

                                                    州高创特新能源成长有限公司”的议案》,且2015年9月17日,该投资举动经

                                                    苏州高新区国资办追认,认定该投资举动切合其时国有创业投资企业对外投资的

                                                    打点划定。

                                                    ②2015年7月3日,股份公司创立,关于公司股份制改革时的批复如下:

                                                    2015年2月25日,苏州市人民当局国有资产监视打点委员会出具《关于苏

                                                    州高创特新能源成长有限公司整体改观设立股份有限公司的批复》(苏国资改

                                                    [2015]21号),赞成高创特有限公司按照江苏公证天业管帐师事宜所苏州分所审

                                                    计制止2014年12月31日净资产101,812,461.23元,折合股份10000万股,将

                                                    有限公司整体改观为股份有限公司。

                                                    ③公司申请股票刊行前取得的国有股权打点文件如下:

                                                    2015年8月18日,江苏省国有资产监视打点委员会出具了《关于苏州高创

                                                    特新能源成长股份有限公司国有股权打点有关事项的批复》(苏国资复[2015]127

                                                    号),赞成以下国有股权打点方案:股份公司股本总额为10,000万股,个中创元

                                                    持有3,000万股,占总股本30%,高新创投持有3,000万股,占总股本30%。

                                                    主办券商以为,公司的出资、股改以及申请挂牌前均推行国有股权打点方面

                                                    的相干措施,切合国有资产打点的相干划定,不存在国有资产流失的环境。

                                                    4、公司营业中存在工程施工。请公司声名陈诉期内是否存在违

                                                    反《构筑法》、《招标投标法》、《条约法》以及《建树工程质量打点条

                                                    例》、《建树工程安详出产打点条例》、《招标投标法实验条例》《构筑

                                                    工程施工转包违法分包等违法举动认定查处打点步伐(试行)》的违

                                                    法发包、转包、违法分包及挂靠等环境,公司承接项目标金额、完成

                                                    环境、与发包人等是否存在任何纠纷或隐藏纠纷,是否存在破产、降

                                                    低营业天资品级等风险,公司是否切合“合礼貌范策划”“具有一连

                                                    策划手段”的挂牌前提。请主办券商及状师增补核查并颁发现确意见。

                                                    回覆:

                                                    ①陈诉期内公司承接的首要项目环境如下:

                                                    序号 客户名称 条约内容 金额(元) 签署日推行情

                                                    期 况

                                                    1 大同阿特斯新能源 阳高50兆瓦光伏电站项 2015年正在履

                                                    开拓有限公司 眼光伏子体系工程 116,000,000.00 5月10行

                                                    日

                                                    2 图木舒克阿特斯新 图木舒克光伏电站项目 2013年推行完

                                                    能源开拓有限公司 30.576MW工程总承包 256,380,000.00 4月22毕

                                                    日

                                                    3 阿特斯(中国)投资 苏州高新区光伏发电示 2012年推行完

                                                    有限公司 范项目(一期)30MW 276,380,000.00 11月5毕

                                                    工程 日

                                                    4 国电衡冠乌拉特后 国电衡冠乌拉特后旗赛 2013年推行完

                                                    旗新能源有限公司 乌素 20MWp光伏电站 136,000,000.00 10月毕

                                                    项目工程 21日

                                                    5 沛县苏新光伏电力 徐州市沛县 10MWp光 2014年正在履

                                                    有限公司 伏电站工程光伏区 EPC 76,450,000.00 11月行

                                                    承包协议 25日

                                                    6 乌拉特后旗源海新能源 2014年

                                                    乌拉特后旗源海新有限责任公司 10MWp 69,000,000.00 9月13推行完

                                                    能源有限责任公司 光伏电站工程PC总承包 日 毕

                                                    协议

                                                    7 阿特斯阜宁光伏发 盐都市阜宁县 6.6MWp 2014年推行完

                                                    电有限公司 光伏电站工程EPC承包 55,580,364.00 11月毕

                                                    协议 25日

                                                    8 宽城东大地 15.03Mwp

                                                    宽城阿特斯新能源 光伏发电项眼光伏区PC 2014年正在履

                                                    开拓有限公司 承包协议 30,811,500.00 11月行

                                                    25日

                                                    9 阿特斯泗洪光伏发 泗洪 6MW光伏电站工 2013年推行完

                                                    电有限公司 程 13,560,000.00 7月 9毕

                                                    日

                                                    10 阿特斯泗洪光伏发 泗洪二期4MWp光伏电 2013年推行完

                                                    电有限公司 站工程 6,250,000.00 11月7毕

                                                    日

                                                    11 江苏海鑫新能源发 江苏海鑫新能源光伏发 2013年推行完

                                                    展有限公司 电树模工程项目 4,121,104.26 3月21毕

                                                    日

                                                    ②《建树工程质量打点条例》对装备安装类工程的转包、违法分包举办了规

                                                    定,详细条款如下:“第七十八条……本条例所称违法分包,是指下列举动:(一)

                                                    总承包单元将建树工程分包给不具备响应天资前提的单元的;(二)建树工程总

                                                    承包条约中未有约定,又未经建树单元承认,承包单元将其承包的部门建树工程

                                                    交由其他单元完成的;(三)施工总承包单元将建树工程主体布局的施工分包给

                                                    其他单元的;(四)分包单元将其承包的建树工程再分包的。本条例所称转包,

                                                    是指承包单元承包建树工程后,不推行条约约定的责任和任务,将其承包的所有

                                                    建树工程转给他人可能将其承包的所有建树工程肢解往后以分包的名义别离转

                                                    给其他单元承包的举动。”《构筑工程施工转包违法分包等违法举动认定查处打点

                                                    步伐(试行)》对挂靠举办了划定,详细条款如下:“第十条本步伐所称挂靠,是

                                                    指单元或小我私人以其他有天资的施工单元的名义,承揽工程的举动。第十一条存

                                                    在下列气象之一的,属于挂靠:(一)没有天资的单元或小我私人借用其他施工单元

                                                    的天资承揽工程的;(二)有天资的施工单元彼此借用天资承揽工程的,包罗资

                                                    质品级低的借用天资品级高的,天资品级高的借用天资品级低的,沟通天资品级

                                                    彼此借用的;(三)专业分包的发包单元不是该工程的施工总承包或专业承包单

                                                    位的,但建树单元依约作为发包单元的除外;(四)劳务分包的发包单元不是该

                                                    工程的施工总承包、专业承包单元或专业分包单元的;(五)施工单元在施工现

                                                    场派驻的项目认真人、技能认真人、质量打点认真人、安详打点认真人中一人以

                                                    上与施工单元没有订立劳动条约,或没有成立劳动人为或社会养老保险相关的;

                                                    (六)现实验工总承包单元或专业承包单元与建树单元之间没有工程款收付相关,

                                                    可能工程款付出凭据上载明的单元与施工条约中载明的承包单元纷歧致,又不能

                                                    举办公道表明并提供原料证明的;(七)条约约定由施工总承包单元或专业承包

                                                    单元认真采购或租赁的首要构筑原料、构配件及工程装备或租赁的施工机器装备,

                                                    由其他单元或小我私人采购、租赁,可能施工单元不能提供有关采购、租赁条约及发

                                                    票等证明,又不能举办公道表明并提供原料证明的;(八)法令礼貌划定的其他

                                                    挂靠举动。”

                                                    ③公司陈诉期内作为承包方,不存在上述法令礼貌划定的不推行条约约定的

                                                    责任和任务,不存在将其承包的所有工程可能将其承包的所有工程肢解后以分包

                                                    的名义别离转给其他单元或小我私人施工的举动,也不存在违法挂靠的举动。同时公

                                                    司书面确认,陈诉期内公司承接工程后,要害的工程环节均是由公司自行完成,

                                                    帮助性营业环节分包给有天资的施工单元完成。陈诉期内,公司首要相助的分包

                                                    方有:

                                                    分包方 分包方天资

                                                    江苏科能电力工程咨询有限公司 电力行业乙级、火电工程咨询丙级

                                                    信息财富电子第十一计划研究院科技工程股 工程计划综合伙质甲级

                                                    份有限公司

                                                    苏州科信诺电力工程有限公司 房建总承包三级、送变电专业承包三级、承

                                                    装(修、试)施工容许四级

                                                    盛亚建树团体有限公司 机电安装专业承包二级

                                                    视通建树有限公司 衡宇构筑工程二级、市政公用工程二级、土

                                                    石方工程二级

                                                    江苏中兆建树工程有限公司 机电安装专业承包三级

                                                    苏州德科机电装备安装工程有限公司 机电安装三级

                                                    扬州市安装防腐工程有限公司 机电安装专业承包一级

                                                    江苏金土木建树团体华宇工程有限公司 房建总承包三级

                                                    盐城恒远电气安装有限公司 机电装备安装工程专业承包三级、逆变电工

                                                    程专业承包三级、承装类五级、承修类五级

                                                    陈诉期内,相干已落成的项目已经发包方验收通过,且已结清所有账款,分

                                                    包举动不存在纠纷或隐藏纠纷;正在推行的条约的分包举动均获得发包方承认并

                                                    出具声明,亦无因分包举动产生纠纷或存在隐藏纠纷的也许性。公司亦出具理睬

                                                    暗示在此后的策划大将严酷依照《构筑法》《招标投标法》、《条约法》以及《建

                                                    筑工程质量打点条例》、《建树工程安详出产打点条例》、《招标投标法实验条例》

                                                    等法令划定类型策划。

                                                    公司在陈诉期内取得了苏州市构筑安装打点处的证明,证明公司自2013年

                                                    1月1日至2015年7月16日时代,出产策划切合构筑业行业各项打点类型,未

                                                    产生受到住房城乡建树主管部分行政赏罚的气象。

                                                    综上,主办券商及状师以为公司不存在违法发包、转包及挂靠等环境,分包

                                                    举动正当合规,不存在纠纷或隐藏纠纷,不存在破产、低落营业天资品级等风险,

                                                    公司切合“合礼貌范策划”“具有一连策划手段”的挂牌前提。

                                                    5、按照公司的申报原料,公司主营营业为太阳能光伏电站工程

                                                    EPC总承包营业,而且存在分包的环境。请公司在各营业流程图中标

                                                    注分包环节,并具体先容分包单元完成的营业内容。请公司增补声名

                                                    并披露:(1)分包单元的数目、名称、天资环境和参加项目标名称以

                                                    及公司对分包单元的选择尺度。(2)分包单元与公司、董事、监事、

                                                    高级打点职员的关联相关环境。(3)与分包单元的订价机制。(4)分

                                                    包的营业内容及本钱占比环境。(5)分包工程的质量节制法子。(6)

                                                    分包在公司整个营业中所处环节和所占职位的重要性。(7)分包营业

                                                    中存在的风险以及公司的应对法子。请主办券商和状师别离就以下事

                                                    项颁发现确意见:(1)分包单元与公司、董事、监事、高级打点职员

                                                    是否存有关联相关。(2)公司对分包单元是否存有依靠。(3)公司将

                                                    承揽工程举办分包是否存在违背国度或处所法令礼貌的气象,是否存

                                                    在违背公司与工程发包方签定的条约的气象。

                                                    (1)分包单元的数目、名称、天资环境和参加项目标名称以及

                                                    公司对分包单元的选择尺度。

                                                    回覆:

                                                    公司在陈诉期内的工程施工分包环境如下:

                                                    序 分包单元名称 项目名称 分包单元天资

                                                    号

                                                    1 江苏科能电力工程 苏州高新区光伏发电树模项目(一 电力行业乙级、

                                                    咨询有限公司 期)30MWp 火电工程咨询丙级

                                                    信息财富电子第十 苏州高新区光伏发电树模项目(一

                                                    2 一计划研究院科技 期)30MWp工程 工程计划综合伙质甲级

                                                    工程股份有限公司

                                                    苏州高新区光伏发电树模项目(一 房建总承包三级、送变

                                                    3 苏州科信诺电力工 期)30MWp 、泗洪6MWp地面光伏电站 电专业承包三级、承装

                                                    程有限公司 项目 (修、试)施工容许四

                                                    级

                                                    阿特斯图木舒克新能源开拓有限公司

                                                    图木舒克市100MWp光伏

                                                    电站项目一期30MWp光伏电站、国电 衡宇构筑工程二级、市

                                                    4 视通建树有限公司 衡冠乌拉特后旗赛乌素20MWp光伏电 政公用

                                                    站工程、内蒙乌拉特后旗新能源有限 工程二级、土石方工程

                                                    责任公司10MWp光伏电站、阿特斯河 二级

                                                    北承德宽城15MWp光伏发电项目、山

                                                    西省大同市阳高50MWp光伏发电工程

                                                    泗洪(二期)4MWp光伏并网电站项目、

                                                    盛亚建树团体有限 江苏海鑫新能源光伏发电树模工程、

                                                    5 公司 沛县苏新光伏电力有限公司(二期) 机电安装专业承包二级

                                                    10MWp农渔光互补漫衍式光伏发电项

                                                    目一标段

                                                    6 江苏中兆建树工程 深圳古瑞瓦特1.89MW屋顶光伏电站 机电安装专业承包三级

                                                    有限公司 工程

                                                    常熟新原料财富园生态湿地处理赏罚中心

                                                    7 苏州德科机电装备 项目 机电安装三级

                                                    安装工程有限公司 一期工程80KWp太阳能电站、国发平

                                                    江大厦光伏电站

                                                    苏州市第三构筑工 昆山花桥商务区C7地块(宁沪置业) 家产与民用构筑工程施

                                                    8 程有限公司 40.68kwBIPV 工二级

                                                    光伏电站

                                                    9 宁夏佳洋新能源开 锡林浩特150KWp光伏电站工程 电力总承包三级

                                                    发有限公司

                                                    10 扬州市安装防腐工 浒关龙华花圃65.8KW光伏电站 机电安装专业承包一级

                                                    程有限公司

                                                    江苏金土木建树集 常熟质检中心90KW光伏屋顶工程施

                                                    11 团华宇工程有限公 工条约书、常熟阿特斯工场400KW光 房建总承包三级

                                                    司 伏屋顶工程

                                                    江苏兴港建树团体 沛县苏新光伏电力有限公司(二期) 机电装备安装专业承包

                                                    12 有限公司徐州分公 10MWp农渔光互补漫衍式光伏发电项 三级

                                                    司 目二标段

                                                    机电装备安装工程专业

                                                    13 盐城恒远电气安装 江苏省盐都市阜宁益林6MWp渔光互 承包三级、逆变电工程

                                                    有限公司 补光伏电站工程项目 专业承包三级、承装类

                                                    五级、承修类五级

                                                    陈诉期内,公司与13家分包方有相助相关。公司对分包方的选择保准首要

                                                    包罗:①报价公道,处于公司分包预算本钱范畴内;②施工质量过硬,可以或许担保

                                                    工期;③进入公司及格分包商名录或获得发包方保举。

                                                    以上内容已在果真转让声名书P61-63页举办增补披露。

                                                    (2)分包单元与公司、董事、监事、高级打点职员的关联相关

                                                    环境。

                                                    分包单元与公司、董事、监事、高级打点职员均不存在关联相关。对此公司

                                                    已在果真转让声名书P63页举办增补披露。

                                                    (3)与分包单元的订价机制。

                                                    公司有较为完美的EPC项目本钱预算制度,承接每个EPC项目工程均会针

                                                    对单个项目拟定项目预算本钱,包罗分包本钱,因项目地址地的差异,分包商的

                                                    选择均有差异,公司充实思量内地的用工本钱,订价机制匹配拟定的分包预算成

                                                    本,担保公司项目公道利润的条件下,选择及格的分包单元。

                                                    对此公司已在果真转让声名书P63页举办增补披露。

                                                    (4)分包的营业内容及本钱占比环境。

                                                    分包营业首要为安装施工工程,详细包罗支架安装、组件安装、光伏区电缆

                                                    敷设、汇流箱安装、交换汇流柜安装、逆变器基本施工、逆变器安装、箱变基本

                                                    施工、箱式变压器安装等工程,同时举办与前述安装勾当相配套的姑且办法的搭

                                                    建、园地平整、阶梯、围栏工程的土建施工。

                                                    陈诉期内,分包营业本钱占比环境如下:

                                                    种别 2015年1-6月 2014年度 2013年度

                                                    金额(万元) 金额(万元) 金额(万元)

                                                    分包本钱 4,511.93 5,892.26 5,972.60

                                                    主营营业本钱 35,792.21 55,188.10 74,150.53

                                                    占比 12.61% 10.68% 8.05%

                                                    2013年度,2014年度和2015年1-6月,公司分包本钱占当期主营营业本钱

                                                    的比例别离为8.05%,10.68%,12.61%,占较量为不变。

                                                    公司已在营业流程图中标注分包环节,并具体先容分包单元完成的营业内容,

                                                    详见果真转让声名书P38页。分包本钱占比环境公司已在果真转让声名书P63-64

                                                    页举办增补披露。

                                                    (5)分包工程的质量节制法子。

                                                    ①严酷筛淹确定分包商。通过认识工程的部分或员工先容,公司组织团队

                                                    对分包商举办查核,经查核及格的分包商则列入公司及格分包商名单。当存在具

                                                    体分包项目时,各项目分包单元简直定都是按照公司的招(议)标打点制度,通

                                                    过公司各职能部分构成的招(议)标小组评估项目预算本钱、分包单元报价、项

                                                    目建树所在、分包单元的手段等,综合评审后配合保举中标候选人,经公司高级

                                                    打点职员构成的招(议)标率领小组考核同等赞成后确定各项目标分包单元。通

                                                    过严酷筛淹推行相干打点制度,可担保选择到吻合的分包商从而保障分包工程

                                                    质量。

                                                    ②公司对付分包的工程均配置了资深的项目认真人、技能认真人、质量认真

                                                    人、安详认真人认真跟踪整个项目标举办,禁锢工程的实验,实时发明并办理问

                                                    题,宏观把控工程进度及质量。

                                                    ③工程落成后,公司会组织专业职员对分包工程举办验收,确保工程质量符

                                                    合公司及发包方要求。

                                                    质量节制法子已在果真转让声名书P64页举办增补披露。

                                                    (6)分包在公司整个营业中所处环节和所占职位的重要性。

                                                    公司从事光伏电站EPC总承包营业,EPC总包条约内容包罗计划方案优化、

                                                    前期开拓、装备采购、土建、安装、并网试运行、调试等。公司首要认真优化发

                                                    包方提供的计划方案、前期开拓、装备采购、并网试运行、调试等,前述事变对

                                                    项目可否顺遂完成起要害浸染;同时为担保各环节的专业化,公司将技能含量较

                                                    低的帮助性环节包罗土建、安装事变分包给专业的有天资分包方,并配备项目负

                                                    责人、技能认真人、质量认真人、安详认真人认真监视、指导分包方事变,宏观

                                                    把控工程进度及质量。通过上述分工,公司能更高效优质的完成总包任务,担保

                                                    发包方好处。分包环节在整个项目中属于帮助性环节,但如不能较好地完成,会

                                                    对项目质量发生影响。

                                                    以上内容公司已在果真转让声名书P64-65页举办增补披露。

                                                    (7)分包营业中存在的风险以及公司的应对法子。

                                                    公司将部门帮助性事变分包给有天资施工单元,有助于公司将力气聚焦于具

                                                    有上风的要害营业环节,并担保各环节的专业化和服从,有助于较好地完成总包

                                                    任务。可是,如分包方在推行条约进程中呈现怠工、违规操纵等举动,则也许对

                                                    项目定期顺遂完成造成倒霉影响。针对该风险,公司事前、事中、过后均配置控

                                                    制点:事前,严酷筛选分包方,在分包条约中明晰两边责任、任务;事中,派出

                                                    资深的项目职员监视、指导项目举办,实时发明并办理题目,担保项目推进切合

                                                    打算要求;过后,工程完成后,公司组织验收,确保质量切合发包方要求。通过

                                                    以上设施,公司很好地节制了分包营业的风险。

                                                    以上内容公司已在果真转让声名书P65页举办增补披露。

                                                    经主办券商核实,分包单元与公司、董事、监事、高级打点职员均不存在关

                                                    联相关;有天资的分包单元较多,公司选择面较量广,且在陈诉期内与公司相助

                                                    的分包单元较分手,不存在公司对分包单元有依靠的气象;公司将承揽工程举办

                                                    分包不违背国度或处所法令礼貌、不存在违背公司与工程发包方签定的条约的情

                                                    形,详细说明见题目4的回覆。

                                                    6、关于公司的营业天资。请主办券商及状师核查以下事项并发

                                                    表白确意见:(1)公司是否具有策划营业所需的所有天资、容许、认

                                                    证、特许策划权,并对公司营业天资的齐全性、相干营业的正当合规

                                                    性颁发意见。(2)公司是否存在逾越天资、范畴策划、行使逾期天资

                                                    的环境,若存在,请核查公司的类型法子、实验环境以及公司所面对

                                                    的法令风险、响应风险节制法子,并对其是否组成重大违法举动颁发

                                                    意见。(3)公司是否存在相干天资将到期的环境,若存在,请核查续

                                                    期环境以及是否存在无法续期的风险,若存在无法续期的风险请核查

                                                    该事项对公司一连策划的影响。请公司就响应未披露事项作增补披露。

                                                    回覆:

                                                    (1)公司是否具有策划营业所需的所有天资、容许、认证、特

                                                    许策划权,并对公司营业天资的齐全性、相干营业的正当合规性颁发

                                                    意见。

                                                    按照《构筑业企业天资打点划定》第三条:“企业该当凭证其拥有的资产、

                                                    首要职员、已完成的工程业绩和技能设备等前提申请构筑业企业天资,经检察合

                                                    格,取得构筑业企业天资证书后,方可在天资容许的范畴内从事构筑施工勾当。”

                                                    按照《中华人民共和国安详出产法》(2014 年)及《安详出产容许证条例》

                                                    (2014年)的划定:“国度对矿山企业、构筑施工企业和伤害化学品、烟花爆竹、

                                                    民用爆炸物品出产企业(以下统称企业)实施安详出产容许制度。企业未取得安

                                                    全出产容许证的,不得从事出产勾当。”

                                                    公司从事EPC总承包营业,按照上述划定应取得响应的住房城乡建树主管

                                                    部分揭晓的施工总承包天资证书和安详出产容许证。公司于2011年5月4日取

                                                    得了苏州市住房和城乡建树局揭晓的《电力工程施工总承包三级》天资证书,2013

                                                    年8月6日,公司取得了江苏省住房和城乡建树厅揭晓的《电力工程施工总承包

                                                    二级》天资证书;公司于2011年10月20日取得了江苏省住房和城乡建树厅颁

                                                    发的《安详出产容许证》,并于2014年9月4日换发新证。

                                                    公司取得了苏州市构筑安装打点处的证明,证明公司自2013年1月1日至

                                                    2015年7月16日时代,出产策划切合构筑业行业各项打点类型,未产生受到住

                                                    房城乡建树主管部分行政赏罚的气象;公司同时取得了苏州高新区安详出产监视

                                                    打点局出具的《安详遵法证明》,证明公司在近两年内未产生过质量安详事情,

                                                    未受到安详出产行政赏罚。

                                                    综上,公司取得了策划营业所需的天资,取得的营业天资齐全、相干营业合

                                                    法合规。

                                                    (2)公司是否存在逾越天资、范畴策划、行使逾期天资的环境,

                                                    若存在,请核查公司的类型法子、实验环境以及公司所面对的法令风

                                                    险、响应风险节制法子,并对其是否组成重大违法举动颁发意见。

                                                    ①公司于2013年8月6日取得了江苏省住房和城乡建树厅核发的电力工程

                                                    施工总承包二级证书可承包的工程范畴为:单项条约额不高出企业注册成本金5

                                                    倍的单机容量20万千瓦及以下的机组整体工程,220千伏及以下送电线路及相

                                                    同电压品级的变电站整体工程施工总承包。公司在陈诉期内承包项目标单项最大

                                                    条约额为25,638万元人民币,公司注册成本为10,000万元人民币,单项承包项

                                                    目条约额小于注册成本的 5 倍;公司在陈诉期内承包的单项最大单机容量为 5

                                                    万千瓦,小于20万千瓦;公司在陈诉期内承包的最大变电站为110千伏,小于

                                                    220千伏。综上,公司不存在逾越天资策划的举动。

                                                    ②公司的策划范畴为太阳能光电、光热、风力发电、都市垃圾发电及其他新

                                                    能源在海表里项目标投资、计划、开拓、体系集成、项目工程建树及电站运营管

                                                    理;太阳能光电应用产物在市政、交通项目标投资、计划、开拓、体系集成及项

                                                    目工程建树;太阳能光电、光热应用产物与构筑工程团结的投资、计划、开拓、

                                                    体系集成、项目工程建树及运营打点;太阳能、风能等新能源装备、节能原料的

                                                    研发、制造、贩卖;太阳能等可再生能源应用技能的咨询处事;自营和署理种种

                                                    商品及技能的收支口营业;

                                                    电力工程施工及机电装备安装工程施工;电力贩卖。(依法须经核准的项目,经

                                                    相干部分核准后方可开展策划勾当)。公司全部的营业勾当均在策划范畴内举办,

                                                    不存在逾越策划范畴的策划举动。

                                                    ③公司的施工总承包二级证书于2013年8月6日取得,有用期五年;公司

                                                    的安详出产容许证2014年9月4日取得,有用期三年,公司不存在行使逾期资

                                                    质的环境。

                                                    公司取得了苏州市构筑安装打点处的证明,证明公司自2013年1月1日至

                                                    2015年7月16日时代,出产策划切合构筑业行业各项打点类型,,未产生受到住

                                                    房城乡建树主管部分行政赏罚的气象;

                                                    综上,公司不存在逾越天资、策划范畴、行使逾期天资的环境。

                                                    (3)公司是否存在相干天资将到期的环境,若存在,请核查续

                                                    期环境以及是否存在无法续期的风险,若存在无法续期的风险请核查

                                                    该事项对公司一连策划的影响。请公司就响应未披露事项作增补披露。

                                                    回覆:

                                                    公司的《安详出产容许证》将于2017年9月3日到期,不存在天资即将到

                                                    期的环境《;电力工程施工总承包二级》天资按原划定将于2018年8月5日到期,

                                                    但按照2015年1月1日施行的新的《构筑业企业天资尺度》(建市[2014]159号)

                                                    和2015年3月1日起施行新的《构筑业企业天资打点划定》(住房和城乡建树部

                                                    令第 22 号)、《构筑业企业天资打点划定和天资尺度实验意见》(建市[2015]20

                                                    号)及2015年10月9日宣布的《住房城乡建树部关于构筑业企业天资打点有关

                                                    题目的关照》(建市[2015]154号),2015年3月1日至2016年6月30日为天资

                                                    证书过渡期,在该时代内,企业需举办简朴换证,即企业凭证《构筑业企业天资

                                                    打点划定》(住房城乡建树部令第22号)确定的审批权限以及《构筑业企业天资

                                                    打点划定和天资尺度实验意见》(建市[2015]20号)文件划定的对应换证种别和

                                                    品级要求,持旧版构筑业企业天资证书到天资容许构造直接申请换发新版构筑业

                                                    企业天资证书(详细换证要求另行关照),2016年7月1日起,旧版构筑业企业

                                                    天资证书失效。公司的《电力工程施工总承包二级天资》为2013年8月6日合

                                                    法取得,将凭证划定简朴换证,不存在换证障碍及无法换证的风险。

                                                    以上内容公司已在果真转让声名书P44-46举办增补披露。

                                                    主办券商以为公司不存在天资即将到期的环境,不存在凭证新划定无法换证

                                                    的风险。

                                                    二、中介机构执业质量题目

                                                    无。

                                                    三、申报文件的相干题目

                                                    请公司和中介机构知晓并搜查《果真转让声名书》等申报文件中

                                                    包罗但不限于以下事项:

                                                    (1)为便于挂号,请以“股”为单元列示股份数。

                                                    回覆:

                                                    已按照要求股份数均以“股”为单元。

                                                    (2)请列表披露可畅通股股份数目,搜查股份解限售是否精确

                                                    无误。

                                                    回覆:

                                                    已按照要求举办复核、搜查,股份解限售环境披露无误。

                                                    (3)公司所属行业归类应凭证上市公司、百姓经济、股转体系

                                                    的行业分种别离列示。

                                                    回覆:

                                                    所属行业归类已经凭证上市公司、百姓经济、股转体系的行业分种别离列示。

                                                    (4)两年一期财政指标简表名目是否正确。

                                                    回覆:

                                                    已按照要求举办披露。

                                                    (5)在《果真转让声名书》中披露挂牌后股票转让方法;假如

                                                    回收做市转让的,请披露做市股份的取得方法、做市商信息。

                                                    回覆:

                                                    已在果真转让声名书中披露挂牌后股票转让方法,公司挂牌后采纳协议转让

                                                    的方法。

                                                    (6)历次修改的文件均需从头具名盖印并签定最新日期。

                                                    回覆:

                                                    历次修改的文件均系从头具名盖印并签定最新日期。

                                                    (7)请将增补法令意见书、修改后的果真转让声名书、保举报

                                                    告、审计陈诉(若有)等披露文件上传到指定披露位置,以担保能成

                                                    功披露和归档。

                                                    回覆:

                                                    按要求将披露文件上传至指定披露位置。

                                                    (8)申请挂牌公司自申报受理之日起,即纳入信息披露禁锢。

                                                    请知悉世界股转体系信息披露相干的营业法则,对付陈诉期内、陈诉

                                                    期后、自申报受理至取得挂牌函并初次信息披露的时代产生的重大事

                                                    项实时在果真转让声名书中披露。

                                                    回覆:

                                                    经核查,不存在上述事项。

                                                    (9)请公司及中介机构等相干责任主体搜查各自的果真披露文

                                                    件中是否存在纷歧致的内容,如有,请在相干文件中声名详细环境。

                                                    回覆:

                                                    经搜查,各中介机构果真披露文件中不存在纷歧致的内容。

                                                    (10)请公司及中介机构留意反镭复为果真文件,回覆时请斟

                                                    酌披露的方法及内容,若存在因为涉及非凡缘故起因申请宽免披露的,请

                                                    提交宽免申请。

                                                    回覆:

                                                    经核查,公司不涉及因非凡缘故起因申请宽免披露的气象。

                                                    (11)请主办券商提交股票初始挂号申请表(券商盖印版本和可

                                                    编辑版本)。

                                                    回覆:

                                                    已按照要求提交股票初始挂号申请表。

                                                    31/31

                                                    [点击查察PDF原文]

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